美国SEC:为IEO提供便利的未注册交易所或将面临法律风险

来源:区块链 财经新闻 海外
2019-05-14 10:20:33

  

据Cointelegraph 5月14日报道,美国证券交易委员会(SEC)数字资产和创新顾问Valerie Szczepanik在5月13日举行的2019年共识大会上表示,那些通过收费发行IEO(首次交易所发行)通证的平台将陷入监管困境。

TechCrunch Disrupt San Francisco 2018 - Day 1(图片来源:flickr

在2019年共识大会上,当谈到IEO时,被称为美国证券交易委员会“加密货币沙皇(crypto czar)”的Szczepanik表示,那些寻求通过收费来发行IEO通证,并为发行机构吸引买家的平台,可能正在从事券商(broker-dealer)活动。

 

Szczepanik说道:

如果这些在美国运营、或者有美国发行方及买家的交易所没有进行注册的话,那么他们会在美国遇到麻烦。
Szczepanik进一步提到了在去年9月份的TokenLot一案,TokenLot是一家由Lenny Kugel和Eli L. Lewitt领导的加密货币券商,它曾推销自己是一家“首次代币发行(ICO)超市”。Szczepanik表示TokenLot的案例“在这方面有很大的启发意义”。

 

她说道:

这是一个协助买家购买ICO的平台。在TokenLot一案中,有一项执法行动指控该平台以未注册的券商身份参与了ICO项目的发行,因此它违反了注册规定。
在当时,美国证券交易委员会指控Kugel和Lewitt因未能在美国注册业务而违反了联邦法律。TokenLot同意支付47.1万美元的罚款,但它并没有承认或否认相关调查结果。

 

在今年4月初,美国证券交易委员会公布了由Szczepanik和另一位委员Bill Hinman开发的监管框架,这一监管框架旨在帮助市场参与者确定数字资产是否被视为投资合同,从而确定其是否被视为一种证券。该框架作为一种分析工具,帮助ICO和通证发行的运营商确定ICO和通证的发行是否可能会受到美国联邦证券法的约束。

Szczepanik此前曾表示,根据现行证券法,快速增长的稳定加密货币领域可能会出现问题。


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